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El escritor MIGUEL PEREZ-AYALA HUERTAS , 2010 presenta el libro EL CONTROL INTERNO DE ENTIDADES FINANCIERAS en español sobre Economía que tiene 193 paginas totalmente gratis, en la editorial AMANIEL EDICIONES

  • Autor MIGUEL PEREZ-AYALA HUERTAS , 2010
  • Categoria Economía
  • Editorial AMANIEL EDICIONES
  • Paginas 193
  • ISBN 9788493795702

Sinopsis y Descripción del libro EL CONTROL INTERNO DE ENTIDADES FINANCIERAS

La reciente crisis financiera ha puesto de manifiesto la necesidad de introducir cambios profundos en la estructura y el funcionamiento de los mercados financieros.

El sistema financiero del futuro se caracterizará por unos menores niveles de apalancamiento, una menor liquidez y desajustes de financiación, un menor riesgo de contraparte, instrumentos financieros más simples y transparentes y una mejor supervisión y regulación.

Las soluciones aportadas por Regulatory Compliance como estrategia de salida de la crisis son la creación de un supervisor sistémico global como órgano preventivo frente a las burbujas financieras, un modelo dinámico de control de capital y la creación del Sistema Europeo de Supervisores Financieros.

El Control Interno de las Entidades Financieras (Guía de Auditoría y Cumplimiento) analiza las principales normas:

Auditoría de Estados Financieros, Auditoría de Cumplimiento de la Ley Orgánica de Protección de Datos, Auditoría de Blanqueo de Capitales y resume la normativa de obligado cumplimiento para Entidades Financieras:

Servicio de Atención al Cliente, MiFID, SEPA, Lavado de Dinero.

Entre sus anexos se encuentran: Modelo de Estados Financieros, Estructura del Informe de Experto Externo en Prevención de Blanqueo de Capitales, Reglamento de Defensa del Cliente, Acuerdo Marco de Operaciones Financieras, Modelo de Carta de Solicitud, Descargo de Responsabilidad en materia de protección de datos personales, entre otros#.

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